一、考試目的

　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

　　二、考試內容與試卷結構

　　考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

　　報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

　?。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　?。ǘI(yè)知識—法律

　　1、單項選擇40題

　　2、多項選擇15題

　　3、不定項選擇5題

　　三、答題要求

　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

　　四、樣題

　?。ㄒ唬﹩雾椷x擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

　　1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（Ｃ）

　?。ǘ┒囗椷x擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　2、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　?。ㄈ┎欢椷x擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

　　1、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

　　A：公民在年老時

　　B：公民在疾病時

　　C：公民在遭受自然災害時

　　D：公民在喪失勞動能力時

　　答：（ABD）

　　五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

　?。ㄒ唬┳C券期貨法律

　　1、證券法

　?。?）證券法的適用范圍及基本原則

　　（2）證券發(fā)行的條件、方式

　?。?）證券上市和暫停、終止交易

　?。?）證券交易的信息公開和禁止行為

　　（5）上市公司收購的方式和程序

　?。?）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會

　?。?）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

　　（8）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管

　?。?）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限

　?。?0）證券違法的法律責任及市場禁入制度

　　2、基金法

　?。?）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質

　?。?）基金管理人、基金托管人

　　（3）基金的組織形式

　?。?）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

　?。?）公募基金的運作和信息披露

　?。?）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算

　?。?）公募基金份額持有人的權利及行使

　?。?）私募基金

　　3、期貨條例

　?。?）期貨的概念、特征及其種類

　　（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

　?。?）期貨交易的基本規(guī)則

　?。ǘ┕酒髽I(yè)法律

　　1、公司法

　?。?）公司的概念、特征和種類

　?。?）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

　?。?）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度

　?。?）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定

　?。?）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓

　?。?）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

　?。?）公司的財務與會計制度

　　（8）公司債券

　?。?）公司的變更、合并、分立

　　（10）公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　　（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

　?。?）合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產法

　　（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄

　?。?）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆?/p>

　　（3）破產重整、和解及破產清算

　?。?）上市公司破產重組的相關司法政策

　?。ㄈ┟袷陆洕?/p>

　　1、民法

　　（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

　?。?）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

　?。?）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅

　　2、合同法

　?。?）合同的概念、特征和分類

　?。?）合同的訂立、效力、履行

　?。?）合同的變更、轉讓、終止和違約責任

　　3、物權法

　　（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護

　?。?）所有權、用益物權的概念、特征和內容

　?。?）擔保物權的概念、特征、種類和內容

　　（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅

　　4、侵權責任法

　　（1）侵權行為和歸責原則

　?。?）侵權責任的概念、構成、方式與適用

　?。?）侵權責任的免責和減輕

　?。?）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任

　?。?）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋

　　5、金融法律

　?。?）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護

　?。?）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

　　（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使

　?。?）信托設立、信托財產、信托當事人

　?。?）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務

　　6、其他經濟法律

　　（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

　　（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序

　?。?）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

　?。ㄋ模┬姓淌路?/p>

　　1、行政法

　　（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

　?。?）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序

　?。?）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

　?。?）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定

　?。?）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準

　　（6）監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序

　　2、刑法

　　（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由

　?。?）犯罪的預備、未遂和中止

　?。?）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

　?。?）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

　?。?）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋

　?。?）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋

　　（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

　　（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產罪

　?。ㄎ澹┰V訟法律和其他法律制度

　　1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

　　2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策

　　3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

　　4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序

　　5、人民調解的概念和原則、調解程序、調解協(xié)議

　　6、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構

　　7、立法體制、立法權限和立法程序

　　8、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

　　9、政府信息公開的范圍、方式和程序

　　中國證監(jiān)會人事教育部

　　2019年10月